Verwaltung & Compliance

Aufsichtsrecht & Erlaubnis

Aufgrund unserer langjährigen Erfahrung in der Finanzbranche verstehen wir die rechtlichen und praktischen Anforderungen der BaFin. Wir begleiten Sie auf dem Weg zur Erlaubnis und stellen uns mit Ihnen den täglichen Herausforderungen der Regulatorik.

Das bieten wir Ihnen

Erlaubnisverfahren BaFin

Prüfung der Erlaubnispflicht von Geschäftsmodellen
Durchführung von Erlaubnisverfahren
Organisatorischer Aufbau
Ausgestaltung der MaRisk-Compliance-Funktion
Ausgestaltung der WpHG-Compliance-Funktion
Innerbetriebliche Dokumentation und Verträge

Kryptowährungen und Token

Prüfung der Erlaubnispflicht von Geschäftsmodellen
Token-Klassifizierung
Geldwäscherisikomanagement
Vertragsgestaltung

Begleitung im laufenden Betrieb

Übernahme der Beauftragten-Funktionen (MaRisk und WphG Compliancebeauftragter; Geldwäschebeauftragter)
Begleitung von BaFin-Sonderprüfungen

Aufsichtsrechtliche Schulungen

Trainings für Geschäftsleiter und Aufsichtsorgane von Kreditinstituten und Finanzdienstleistern

Ihre Ansprechpartner

Stephanie Kappen

Rechtsanwältin, Partnerin, Certified Chief Compliance Officer

Mina Cho

Rechtsanwältin, Associate, Master of Arts in Business for Legal Professionals (M.A.)

Christian Faber

Rechtsanwalt, Partner, Fachanwalt für Bank- und Kapitalmarktrecht

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