Stephanie Kappen berät Unternehmen der Finanzbranche und der Realwirtschaft beim Aufbau und der risikoangemessenen Ausrichtung individueller Compliance-Management-Systeme zur Einhaltung allgemeiner gesetzlicher Pflichten und branchenspezifischer aufsichtsrechtlicher Vorgaben.
Als Vertrauensanwältin betreut sie unternehmensinterne Whistleblowing-Kanäle und ist erfahrene Ansprechpartnerin für Hinweisgeber.
Schwerpunkte der präventiven Compliance-Beratung sind dabei die Erstellung von Risikoanalysen und die Entwicklung maßgeschneiderter Compliance-Systeme (CMS). Ein Herzstück im CMS bildet dabei ein Hinweisgebersystem mit maximalem Vertrauensschutz, welches Frau Kappen anwaltlich betreut.
Aufbauend auf ihre langjährige Erfahrung als stellvertretende Konzerngeldwäschebeauftragte einer international tätigen Bank berät Stephanie Kappen zu allgemeinen bankaufsichtsrechtlichen und regulatorischen Fragestellungen sowie den speziellen Compliance-Anforderungen der Finanzbranche, bis hin zur Übernahme gesetzlich geforderter Beauftragtenfunktionen (Schwerpunkt Geldwäschebeauftragter, Zentrale Stelle).
Stephanie Kappen bietet praxisorientierte Inhouse-Mitarbeiterschulungen zum Bankaufsichtsrecht, zu den Pflichten aus dem Geldwäschegesetz und zu allgemeinen und branchenspezifischen Compliance-Pflichten. Die interaktiven Trainings zur Mitarbeiter-Sensibilisierung schaffen einen Mehrwert für die Compliance-Kultur und das Risikomanagement im Unternehmen.
Sprachen: Englisch
Beruflicher Werdegang
Langjährige Stellvertretende Konzerngeldwäschebeauftragte einer international agierenden großen deutschen Landesbank
Dozententätigkeit an der Fachhochschule Würzburg-Schweinfurt, Lehrauftrag für das Fach „Allgemeines Wirtschaftsrecht“
Eigener Kanzleibetrieb in Würzburg mit den Beratungsschwerpunkten, Strafrecht, Wirtschaftsstrafrecht, Steuerrechtstrafrecht
Referendariat am Landgericht Aschaffenburg mit begleitender Tätigkeit in einer mittelständischen Rechtsanwaltskanzlei in Würzburg
Studium Rechtswissenschaften in Mainz und Würzburg
Ausbildung zur Bankkauffrau und Tätigkeit bei der Dresdner Bank AG in Mainz
Implementierung eines Compliance-Management-Systems in einer Projektentwicklungsgesellschaft
Implementierung eines Compliance-Management-Systems in einer Unternehmensgruppe eines Versandhandelsunternehmens
Laufende Beratung einer Wirtschaftsauskunftei zu geldwäscherechtlichen Themen und allgemeinem Aufsichtsrecht
Laufende Beratung eines führenden Unternehmens aus der Branche Unterhaltungselektronik
Laufende regulatorische Beratung einer digitalen Plattform einschließlich Übernahme der Geldwäschebeauftragten-Funktion
Regulatorische Beratung eines Softwareunternehmens bei der Entwicklung von Zahlungsabwicklungslösungen für Onlineshop-Lösungen bei der aufsichtsrechtlichen Abklärung der Inanspruchnahme einer Bereichsausnahme nach ZAG
Regulatorische Beratung einer Leasinggesellschaft zur MaRisk im Rahmen einer Portfolioerweiterung
Laufende Beratung eines Factoring-Instituts zum Geldwäscherecht
Beratung eines Vorstandes einer AG zur Vermeidung strafrechtlicher Risiken aufgrund Fehlverhalten von Mitvorständen – Begleitung einer internen Untersuchung zu Untreuetaten
Verteidigung Unternehmen verschiedener Branchen in Bußgeldverfahren wegen Verstoß gegen das Geldwäschegesetz (Pflichten im Zusammenhang mit dem Transparenzregister)
Vertrauensanwältin für Unternehmen der Realwirtschaft, der Finanzbranche und im Non-Profit-Sektor
