Stephanie Kappen

Rechtsanwältin, Partnerin,
Certified Chief Compliance Officer

+49 6131 28770 39kap@bwb-law.de

Große Langgasse 1A, 55116 Mainz

Stephanie Kappen – Chief Compliance Officer in Mainz

Stephanie Kappen, AdvoWhistle Vertrauensanwältin und Chief Compliance Officer, berät Unternehmen und die Finanzbranche zu Compliance und regulatorischen Vorgaben.

Als Vertrauensanwältin übernimmt Stephanie Kappen die anwaltliche Betreuung von internen Meldestellen nach dem Hinweisgeberschutzgesetz und ist Ansprechpartnerin für hinweisgebende Personen.

In ihrer Rolle als Chief Compliance Officer berät Stephanie Kappen Unternehmen und die Finanzbranche beim Aufbau und der risikoangemessenen Gestaltung von Compliance-Management-Systemen (CMS) zur Einhaltung gesetzlicher Pflichten und branchenspezifischer Vorgaben. Schwerpunkte ihrer präventiven Compliance-Beratung sind die Erstellung von Risikoanalysen und die Entwicklung maßgeschneiderter Compliance-Strukturen.

Aufbauend auf ihre langjährige Erfahrung als stellvertretende Konzern-Geldwäsche-Beauftragte einer international tätigen Landesbank berät Stephanie Kappen:

  • zur Geldwäscheprävention,
  • zu Compliance-Anforderungen der Finanzbranche und
  • zum gesamten Finanzaufsichtsrecht.


Verpflichtete nach dem Geldwäschegesetz vertrauen im Rahmen der Auslagerung ihrer Beauftragten-Funktionen (Geldwäschebeauftragter, Zentrale Stelle, Compliance Officer) auf ihre Expertise.

Als Chief Compliance Officer bietet Stephanie Kappen praxisorientierte Inhouse-Schulungen im Finanzaufsichtsrecht, zu Compliance-Themen und zur Geldwäscheprävention. Interaktive Trainings zur Mitarbeiter-Sensibilisierung schaffen einen Mehrwert für die Compliance-Kultur und das Risikomanagement im Unternehmen.

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Maßgeschneiderte Compliance schafft einen Mehrwert für Ihr Unternehmen. Haftungsreduktion und Reputationsgewinn sichern Ihren Erfolg nachhaltig.

Sprachen

Deutsch, Englisch

Aktivitäten & Auszeichnungen

  • Dozentin der Haufe-Akademie zu Hinweisgeberschutz und Geldwäscheprävention
  • Referentin der Sparkassenakademie Hessen-Thüringen zu Compliance und Bankaufsichtsrecht
  • Vertrauensanwältin mehrerer Unternehmen, Kommunen und Non-Profit-Organisationen
  • Mitglied im Deutschen Institut für Compliance eV (DICO)
  • Mitglied der German Ombudsmann Association eV
  • Geldwäsche- und Compliance-Beauftragte mehrerer Finanzdienstleister
  • Stiftungsrat der Bürgerstiftung Hochheim
  • Compliance-Beraterin beim iWhistle Hinweisgebersystem
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Kompetenzfelder von

Stephanie Kappen

Beruflicher Werdegang

2008-2019

Stellvertretende Konzern-Geldwäsche-Beauftragte einer international agierenden großen deutschen Landesbank

2004-2010

Dozententätigkeit an der Fachhochschule Würzburg-Schweinfurt, Lehrauftrag für das Fach „Allgemeines Wirtschaftsrecht“

2004-2008

Eigener Kanzleibetrieb in Würzburg mit den Beratungsschwerpunkten, Strafrecht, Wirtschaftsstrafrecht, Steuerrechtstrafrecht

1997-2004

Studium Rechtswissenschaften in Mainz und Würzburg, Referendariat mit begleitender Tätigkeit in einer mittelständischen Rechtsanwaltskanzlei

1995-1997

Ausbildung zur Bankkauffrau und Tätigkeit bei der Dresdner Bank AG

Kompetenzfelder von

Stephanie Kappen

Referenzmandate

Implementierung eines Compliance-Management-Systems in einer Projektentwicklungsgesellschaft

Implementierung eines Compliance-Management-Systems in einer Unternehmensgruppe eines Versandhandelsunternehmens

Laufende Beratung einer Wirtschaftsauskunftei zu geldwäscherechtlichen Themen und allgemeinem Aufsichtsrecht

Laufende Beratung eines führenden Unternehmens aus der Branche Unterhaltungselektronik

Laufende regulatorische Beratung einer digitalen Plattform einschließlich Übernahme der Geldwäschebeauftragten-Funktion

Regulatorische Beratung eines Softwareunternehmens bei der Entwicklung von Zahlungsabwicklungslösungen für Onlineshop-Lösungen bei der aufsichtsrechtlichen Abklärung der Inanspruchnahme einer Bereichsausnahme nach ZAG

Regulatorische Beratung einer Leasinggesellschaft zur MaRisk im Rahmen einer Portfolioerweiterung

Laufende Beratung eines Factoring-Instituts zum Geldwäscherecht

Beratung eines Vorstandes einer AG zur Vermeidung strafrechtlicher Risiken aufgrund Fehlverhalten von Mitvorständen – Begleitung einer internen Untersuchung zu Untreuetaten

Verteidigung Unternehmen verschiedener Branchen in Bußgeldverfahren wegen Verstoß gegen das Geldwäschegesetz (Pflichten im Zusammenhang mit dem Transparenzregister)

Vertrauensanwältin für Unternehmen der Realwirtschaft, der Finanzbranche und im Non-Profit-Sektor

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Aktuelles von

Stephanie Kappen