Bankrecht & Factoring

Bankrecht & Factoring

Wir unterstützen Handelsfinanzierer und digitale Plattformen bei der Vertragsgestaltung und Neuentwicklung von Finanzprodukten. Für Investoren strukturieren wir Corporate Finance Instrumente. Und Banken sowie Unternehmen beraten wir bankaufsichts- und kapitalmarktrechtlich und implementieren Geldwäsche Compliance Systeme.

Leistungsangebot

Bankgeschäft & Kapitalmarktrecht:

  • Bankvertragsrecht und Kreditsicherheiten
  • Darlehensrecht
  • Zahlungsverkehr (PSD2)
  • Kapitalanlagerecht und Anlageberatung
  • Wertpapierhandel
  • Alternative Investment Fonds (AIF)
  • Pooling Vereinbarungen
  • Anforderungen institutioneller Investoren bei der Anlage (AnlV)

Factoring & Handelsfinanzierung:

  • Beratung von Instituten und Investoren zur Vertragsgestaltung von Kunden- und Konsortialverträgen für Institute und Investoren
  • Echtes und unechtes Factoring
  • Supply Chain Finance
  • Neu-Produkt-Prozesse (NPP) und Digitalisierung von Finanzprodukten
  • Entwicklung von Fintech Plattformkonzeptionen
  • Exportfactoring
  • Rechtsfragen der internationalen Forderungsabtretung
  • Modelle zur kapitalmarktgestützten Refinanzierung

Bankaufsicht & regulatorische Anforderungen:

  • Beratung zur rechtssicheren Umsetzung regulatorischer Vorgaben
  • Erlaubnisverfahren und Inhaberkontrolle nach KWG, EU-Passporting und Notifikationsverfahren
  • Aufbau ordnungsgemäßer Geschäftsorganisation
  • Geschäftsleiter-Bestellung
  • Strukturierung des Risikomanagements nach MaRisk
  • Risikotragfähigkeit (RTF)
  • Auslagerungsmanagement
  • Anzeige- und Meldepflichten
  • Vertretung gegenüber BAFIN und Bundesbank sowie Prüfungsbegleitung

MaRisk und Geldwäsche Compliance:

  • Implementierung und Pflege maßgeschneiderter Compliance Management Systeme (CMS)
  • Aufbau von Geldwäscherisikomanagement
  • Risikoanalyse
  • Risikobasierte KYC-Prozesse
  • Sicherungsmaßnahmen
  • Strukturierung von Anti-Fraud Management
  • risikomitigierende Prozesse zur Abwendung von Schadenspotenzialen und Haftungsrisiken
  • Umgang mit Verdachtsfällen
  • Corporate Governance Kodizes
  • Gift-Policy
  • Third-Party Policy
  • Aufbau von MaRisk Compliance
  • Monitoring und Kontrollhandlungen
  • Einführung von Finanzsanktions-Compliance (FSE)
  • Sanktions- und Embargobestimmungen
  • Exportkontrolle und Reputationsschutz
  • Übernahme der MaRisk und GwG Compliance Beauftragtenfunktionen sowie der Zentralen Stelle gemäß § 25h KWG
  • Berichterstattung
  • Einrichtung von Hinweisgebersystemen (Whisleblowing Stelle)
  • Implementierung geschützter Meldekanäle

Corporate Finance:

  • Strategien zur Kapitalstrukturen in der Unternehmensfinanzierung
  • Mezzanine-Kapital
  • Wandelanleihen
  • Treuhand-KG
  • Cash Pooling
  • Beratung zur finanzwirtschaftlichen Gestaltung von Unternehmenstransaktionen
  • Beteiligungsgesellschaften
  • Strukturierung von Investitionsentscheidungen
  • Beratung von Wachstumsfinanzierungen
  • Begleitung von Private Equity

Digitale Wertpapiere:

  • Strukturierung und Emission digitaler Wertpapiere (Security Token Offering (STO) unter Einsatz von Blockchain-basierten Technologien) einschließlich Informations- und Prospektpflichten

Seminare & Inhouse-Schulungen:

  • Trainings für Geschäftsleiter und Aufsichtsorgane von Kreditinstituten und Finanzdienstleistern gemäß §§ 25c, 25d KWG, zu Finanzierungsmodellen und Betrugsrisiken
  • branchenspezifische Geldwäsche- und Compliance-Schulungen für Mitarbeiter und Führungskräfte
  • Seminare zur Außenwirtschaft

Beitreibung von Forderungen:

  • Forderungsmanagement und Prozessführung bei Auseinandersetzungen mit Kunden und Debitoren
  • Verhandlungen mit Insolvenzverwaltern
  • Portfolioverkäufe

Referenzmandate


Inhouse-Schulungen von Geschäftsleitern und Aufsichtsorganen zur 5. MaRisk Novelle und dem neuen Geldwäschegesetz (GwG) einschließlich Anwendungs- und Auslegungshinweisen (AuA) der BAFIN zu den Anforderungen an KYC Prozesse

Aufbau von MaRisk, Geldwäsche und Wertpapierhandels-Compliance Strukturen für Fintech Finanzierungsplattform, dabei Übernahme der MaRik, GwG und WpHG Compliance Beauftragtenfunktionen im Wege der Auslagerung

Beratung einer schweizerischen Investorengruppe zum Aufbau steueroptimierter Beteiligungsstrukturen (Finanzholding) und aktivem Beteiligungsmanagement (MBI, MBO, Spin Off) an Unternehmen in Deutschland

Entwicklung der digitalen Einkaufsfinanzierung QUICKPAID für A.B.S. Global Factoring AG, Vertragsgestaltung, Digitalisierung, Outsourcing, Neu-Produkt-Prozess

Durchführung eines Erlaubnisverfahrens für ein britisches Fintech Unternehmen zur Erlangung einer KWG Erlaubnis in Deutschland

Beratung bei der Übernahme und Integration des Gesundheitsfactoring-Anbieters DGPAR durch die bankenunabhängige A.B.S. Global Factoring AG, M&A Prozess und Transaktionsmanagement, bankaufsichtsrechtliche Inhaberkontrolle

Rechtsgutachten zur investmentrechtlichen Erwerbbarkeit von Handelsforderungen durch institutionelle Investoren in Deutschland und Luxemburg für TrustBills GmbH, deutsche Fintech Plattform zur Übertragung von Handelsforderungen, Anforderungen an AIF und RAIF sowie nach VAG und AnlV

Strukturierung einer kurzfristigen Wandelanleihe (Convertible Bond) als Schuldverschreibung mit der Option zur Rückzahlung in Aktien für ein Unternehmen aus der Energiebranche

Workshop für die Führungsebene der National Bank of Ukraine (NBU) zur Entwicklung eines nationalen Rechts zur Forderungsabtretung in Handel und Gewerbe (Factoring) sowie dem regulatorischen Rahmen in Zusammenarbeit mit der Europäischen Aufbaubank (EBRD)

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